證券時報網(wǎng)
2025-02-05 21:24
12月18日，上交所官網(wǎng)披露了對東尼電子及其實際控制人和有關(guān)責任人予以通報批評的決定。
事出何因？紀律處分決定書顯示，根據(jù)浙江證監(jiān)局查明的事實，東尼電子2021年非公開發(fā)行股票過程中，東尼電子關(guān)聯(lián)方東尼服飾與認購方吳興卓融簽署相關(guān)協(xié)議，東尼服飾承諾為吳興卓融認購公司非公開發(fā)行股份的投資本金及最低年化8%的收益提供差額補足義務(wù)，東尼電子實際控制人暨時任董事長沈新芳、實際控制人暨時任總經(jīng)理沈曉宇對東尼服飾的差額補足義務(wù)承擔連帶擔保責任。公司未在2021年非公開發(fā)行相關(guān)文件中披露上述定增保本保收益協(xié)議事項。
上交所指出，實際控制人與公司非公開發(fā)行股份認購方簽署的上述協(xié)議，對投資者投資決策有重大影響，屬于非公開發(fā)行事項中的重要內(nèi)容，應(yīng)當予以披露。公司未披露上述協(xié)議，違反了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。
責任人方面，決定書顯示，根據(jù)《警示函》認定，實際控制人暨時任董事長沈新芳、實際控制人暨時任總經(jīng)理沈曉宇知悉并簽署了上述協(xié)議，違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。時任董事吳月娟為東尼服飾法人兼總經(jīng)理，知悉并簽署了上述協(xié)議，時任董事會秘書羅斌斌作為信息披露事務(wù)的具體負責人，知悉并經(jīng)辦上述事項，違反了《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
針對本次紀律處分事項，公司、實際控制人及有關(guān)責任人均回復(fù)無異議。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所對東尼電子、實際控制人暨時任董事長沈新芳、實際控制人暨時任總經(jīng)理沈曉宇、時任董事吳月娟、時任董事會秘書羅斌斌予以通報批評。
同日，上交所還對望變電氣及有關(guān)責任人作出予以監(jiān)管警示的決定。具體來看，根據(jù)重慶證監(jiān)局查明的事實，公司2022年3月公告的《首次公開發(fā)行股份招股說明書》披露募投項目智能成套項目建設(shè)工程投資額為22032萬元，該項目可研報告明確其中辦公樓投資額為2240萬元。2023年10月27日，公司披露相關(guān)公告，智能成套項目建設(shè)工程投 資額調(diào)整為19492.10萬元，辦公樓投資額調(diào)整為2740.86萬元。
截至2024年6月末，智能成套項目辦公樓實際投資2511.06萬元，已達到預(yù)定可使用狀態(tài)。檢查發(fā)現(xiàn)，上述辦公樓未按計劃用于智能成套項目，而是供公司管理總部辦公使用，與《首次公開發(fā)行股份招股說明書》披露不一致，也未履行相應(yīng)的變更程序。
上交所指出，公司募集資金使用不規(guī)范，變更募投項目也未履行相應(yīng)的審議程序和信息披露義務(wù)，違反了《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。鑒于該違規(guī)事實和情節(jié)，上交所對望變電氣及時任董事會秘書李代萍予以監(jiān)管警示。
