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為了積極培育中國(guó)特色金融文化，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，4月11日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）對(duì)《基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）進(jìn)行了修訂。

4月11日，協(xié)會(huì)發(fā)布修訂后的《細(xì)則》，自公布之日起施行。本次修訂內(nèi)容包括發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機(jī)制、加強(qiáng)內(nèi)控管理、細(xì)化主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求以及加強(qiáng)自律管理等四大要點(diǎn)。

《細(xì)則》修訂背景

近年來(lái)隨著基金行業(yè)迅速發(fā)展，廣大投資者殷切期待基金行業(yè)培育良好的行業(yè)文化和投資文化，因此，“打造一支政治覺(jué)悟高、業(yè)務(wù)素質(zhì)強(qiáng)、作風(fēng)過(guò)硬、清正廉潔的金融隊(duì)伍”適逢 其時(shí)。

2020年3月協(xié)會(huì)發(fā)布施行《廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，為基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”）貫徹落實(shí)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，督促機(jī)構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，推動(dòng)機(jī)構(gòu)及其工作人員強(qiáng)化廉潔從業(yè)意識(shí)，堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線提供了規(guī)則依據(jù)。

但協(xié)會(huì)指出，與此同時(shí)，基金行業(yè)廉潔從業(yè)管理尚存在一些不足，部分機(jī)構(gòu)存在黨建工作對(duì)廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用發(fā)揮不充分、廉潔從業(yè)管理重制度建設(shè)輕落實(shí)執(zhí)行、營(yíng)銷制度和標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估調(diào)整不及時(shí)、主要業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)要求理解不到位等問(wèn)題。為此，有必要在加強(qiáng)督促落實(shí)的基礎(chǔ)上，針對(duì)基金業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)中出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)新情況、新問(wèn)題，適時(shí)調(diào)整《廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》具體內(nèi)容。

四大要點(diǎn)值得關(guān)注

《細(xì)則》主要修訂內(nèi)容包括四大要點(diǎn)，一是發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機(jī)制；二是加強(qiáng)內(nèi)控管理；三是細(xì)化主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求；四是加強(qiáng)自律管理。

具體來(lái)看，《細(xì)則》中有以下相關(guān)規(guī)定值得關(guān)注：

1.發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機(jī)制。

首先要充分發(fā)揮黨建工作對(duì)廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。在機(jī)構(gòu)職責(zé)層面，完善廉潔從業(yè)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，建立健全黨內(nèi)監(jiān)督與廉潔從業(yè)管理雙向互動(dòng)工作機(jī)制，充分發(fā)揮黨建工作對(duì)廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。

其次是完善廉潔從業(yè)管理的監(jiān)督機(jī)制。結(jié)合《公司法》修訂情況完善審計(jì)委員會(huì)相關(guān)內(nèi)容， 要求基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職責(zé)提供保障，完善合伙企業(yè)廉潔從業(yè)管理職責(zé)要求。此外，還要建立健全廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告機(jī)制。明確基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員相關(guān)報(bào)告義務(wù)，要求基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)暢通的內(nèi)部溝通機(jī)制，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、及時(shí)整改并落實(shí)責(zé)任追究，強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格保護(hù)內(nèi)部報(bào)告人合法權(quán)益。

2.加強(qiáng)內(nèi)控管理。

首先明確人員管理方面的廉潔從業(yè)管理責(zé)任。在考察評(píng)估中對(duì)重大廉潔從業(yè)問(wèn)題實(shí)施一票否決，加強(qiáng)正向引導(dǎo)激勵(lì)和反向懲戒約束作用。強(qiáng)化對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員投資入股、聘任和廉潔從業(yè)管理。

其次，杜絕行賄行為和不規(guī)范財(cái)務(wù)行為。增加虛報(bào)費(fèi)用支出、變相支付費(fèi)用等典型不規(guī)范財(cái)務(wù)行為，堅(jiān)決要求在營(yíng)銷活動(dòng)中杜絕行賄行為。明確基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)調(diào)整、市場(chǎng)環(huán)境或者業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)評(píng)估調(diào)整營(yíng)銷制度和標(biāo)準(zhǔn)的具體要求。

再其次，還要積極踐行中國(guó)特色金融文化。在機(jī)構(gòu)廉潔文化建設(shè)中增加對(duì)工作人員全周期管理和規(guī)范行為操守的具體要求。

最后是新增加強(qiáng)內(nèi)部信息保密要求。要求基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

3.細(xì)化主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求。

一是要將基金投顧業(yè)務(wù)整體納入廉潔從業(yè)管理。隨著基金投資顧問(wèn)試點(diǎn)以來(lái)發(fā)展迅速，服務(wù)人群、服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模日益增大，有必要將基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)整體納入廉潔從業(yè)管理，強(qiáng)化公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。

二是強(qiáng)化投資研究交易環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)管理要求。增加禁止以各類信息泄露、讓渡股票池維護(hù)管理權(quán)限以及配合或者接受他人指令從事交易活動(dòng)等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益等要求。

三是要在運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)將基金清算納入廉潔從業(yè)管理。以應(yīng)對(duì)實(shí)踐中基金退出和產(chǎn)品清算環(huán)節(jié)存在的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

四是在業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)中將績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)管理等納入廉潔從業(yè)管理。為基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步明確工作人員廉潔從業(yè)具體要求提供依據(jù)。

4.加強(qiáng)自律管理。

首先，要從嚴(yán)從重懲治行賄行為。堅(jiān)決懲治在開(kāi)展基金業(yè)務(wù)或者業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)過(guò)程中存在行賄行為或者以賄賂手段干擾基金相關(guān)工作的基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員。

其次，規(guī)范自律管理和紀(jì)律處分措施。根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》對(duì)本細(xì)則中涉及的自律管理措施和紀(jì)律處分措施進(jìn)行相應(yīng)更新。

此外，完善違紀(jì)人員移送安排。協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況移交所在機(jī)構(gòu)、黨組織。

校對(duì)：王朝全

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