券商中國
劉藝文
2025-04-19 10:46
今日，券商中國記者獨家獲悉，根據(jù)證監(jiān)會部署，為進一步壓實券商做好金融“五篇大文章”的主體責(zé)任，完善相關(guān)考核評價激勵機制，中證協(xié)組織起草了《證券公司做好金融“五篇大文章”專項評價辦法(試行)(征求意見稿)》。
評價指標體系(滿分100分)由定量評價指標(85 分)和定性評價指標(15分)組成。定量評價指標反映證券公司對科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融等重點領(lǐng)域貢獻度及相關(guān)能力，定性評價指標包括機制建設(shè)和其他等兩個部分，合計14項評價指標。
對于評價結(jié)果，中證協(xié)按照要求報送中國證監(jiān)會，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。
14項評價指標
具體而言，科技金融指標主要反映證券公司對科技領(lǐng)域投融資及并購重組服務(wù)情況，即科技領(lǐng)域債券融資、股權(quán)融資、并購重組交易、股權(quán)投資、私募股權(quán)創(chuàng)投基金投資等。具體包括科技創(chuàng)新債券承銷數(shù)量及金額、科技型企業(yè)股票融資家數(shù)及承銷金額、科技型上市企業(yè)重大資產(chǎn)重組交易家數(shù)及金額稱證券公司另類子公司直接投資于非上市的科技型企業(yè)金額、證券公司私募子公司(含下設(shè)的二級管理子公司)管理股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技型企業(yè)的金額及自有資金投資股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技型企業(yè)的金額。
綠色金融指標主要反映證券公司對綠色低碳轉(zhuǎn)型活動的融資服務(wù)情況。具體包括綠色債券承銷(含新增管理資產(chǎn)證券化產(chǎn)品)及低碳轉(zhuǎn)型債券承銷金額及數(shù)量。
普惠金融指標主要反映證券公司對普惠領(lǐng)域及對民營企業(yè)的融資服務(wù)情況。具體包括中小微企業(yè)債券(含新增管理資產(chǎn)證券化產(chǎn)品)承銷金額及數(shù)量、民營企業(yè)債券承銷金額及數(shù)量。
養(yǎng)老金融指標主要反映證券公司對養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)的服務(wù)情況。具體包括代銷個人養(yǎng)老金產(chǎn)品規(guī)模。
數(shù)字金融指標主要反映證券公司數(shù)字化能力及業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況。具體包括數(shù)字化人才數(shù)量及占比、證券公司數(shù)字化能力成熟度、證券科技類獎項情況。
機制建設(shè)指標主要反映證券公司做好金融“五篇大文章”的組織管理情況，具體包括是否把做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，是否規(guī)范建設(shè)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融等領(lǐng)域?qū)I(yè)化組織架構(gòu)體系，是否建立健全科學(xué)合理的激勵機制和盡職免責(zé)制度。
其他項主要反映證券公司發(fā)揮功能作用、積極落實年度相關(guān)重點政策、創(chuàng)新示范等情況。
證券公司填報的相關(guān)數(shù)據(jù)信息存在重大異常、重大遺漏、虛報等情況的，協(xié)會將對證券公司及其相關(guān)責(zé)任人員采取自律措施，并納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽約束機制。
不斷完善評價指標體系
據(jù)悉，《評價辦法》共二十四條，分為總則、評價指標與計分方式、評價實施與結(jié)果運用、附則四章。評價的思路和主要內(nèi)容包括三個方面。
一是穩(wěn)妥起步，動態(tài)優(yōu)化。資本市場做好金融“五篇大文章”，支持實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展涵蓋多個方面。為聚焦證券公司核心業(yè)務(wù)，試行期間的評價指標擬選取行業(yè)客觀、數(shù)據(jù)可驗證的主要代表指標，提高評價質(zhì)量和效率。之后將根據(jù)試行情況，逐步總結(jié)經(jīng)驗、適時調(diào)整，不斷完善評價指標體系，持續(xù)優(yōu)化評價工作。
二是聚焦重點，提高質(zhì)效。評價指標圍繞“五篇大文章”核心任務(wù)，按照標準統(tǒng)一、協(xié)同銜接原則，剔除與現(xiàn)有評價重復(fù)的指標(如“一司一縣”結(jié)對幫扶已在《證券公司履行社會責(zé)任專項評價辦法》內(nèi)體現(xiàn)；證券公司在北交所、新三板執(zhí)業(yè)過程中踐行普惠金融服務(wù)理念在北交所、新三板普惠金融服務(wù)統(tǒng)計評價體系內(nèi)體現(xiàn)；信息科技投入等在《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》內(nèi)體現(xiàn))，聚焦專項領(lǐng)域，例如科技金融覆蓋證券公司對科技型企業(yè)投融資支持情況，數(shù)字金融側(cè)重于證券公司數(shù)字化人才數(shù)量證券公司數(shù)字化能力成熟度情況，評價指標從不同維度考核證券公司做好金融“五篇大文章”各領(lǐng)域的服務(wù)能力。
三是整合指標，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。為降低證券公司數(shù)據(jù)報送負擔(dān)，評價指標原則上選取協(xié)會已有數(shù)據(jù)統(tǒng)計，如債券發(fā)行承銷數(shù)據(jù)依托專項品種公司債券統(tǒng)計數(shù)據(jù)，證券公司數(shù)字化能力成熟度情況引用證券公司數(shù)字化能力成熟度評估結(jié)果。此外，科技金融與綠色金融擬分設(shè)科創(chuàng)債券和綠色債券融資指標，兩項指標在《證券公司履行社會責(zé)任專項評價辦法》不再重復(fù)評價。
排版：王璐璐?
校對：蘇煥文???????
