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本周，光大證券、東北證券等兩家券商因旗下營(yíng)業(yè)部違規(guī)行為，被地方證監(jiān)局開出罰單。

其中，光大證券一營(yíng)業(yè)部，在開展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中為客戶“繞標(biāo)套現(xiàn)”提供便利，而被廣西證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。東北證券一營(yíng)業(yè)部則因2018年時(shí)任負(fù)責(zé)人以幫助客戶理財(cái)為由，取得客戶銀行轉(zhuǎn)賬資金，未實(shí)際用于為客戶購(gòu)買東北證券發(fā)行或代銷的理財(cái)產(chǎn)品，而被江蘇證監(jiān)局開出罰單。

又見兩融“繞標(biāo)套現(xiàn)”，光大證券一營(yíng)業(yè)部被罰

4月23日，廣西證監(jiān)局披露的一份罰單顯示，光大證券南寧金浦路證券營(yíng)業(yè)部存在向客戶介紹人支付報(bào)酬，在開展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中為客戶“繞標(biāo)套現(xiàn)”提供便利，客戶回訪不規(guī)范、不到位等違規(guī)行為。

對(duì)此，廣西證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。要求營(yíng)業(yè)部高度重視上述問(wèn)題，引以為戒，切實(shí)整改，強(qiáng)化人員管理，開展違規(guī)問(wèn)責(zé)，完善內(nèi)部合規(guī)管理，切實(shí)提升規(guī)范運(yùn)作水平，杜絕此類問(wèn)題再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面報(bào)告。

所謂“繞標(biāo)套現(xiàn)”，即在兩融業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，部分投資者利用融資融券交易，刻意規(guī)避融資融券標(biāo)的證券范圍、融資用途限制，存在嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)隱患。

2024年底，中證協(xié)發(fā)布了《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第5號(hào)——融資融券客戶交易行為管理》，從前端控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和事后管控三個(gè)層面，全面防范和處理客戶利用融資融券交易進(jìn)行“繞標(biāo)套現(xiàn)”的行為。

值得一提的是，近期券商披露的年報(bào)中，中國(guó)銀河證券也披露了一則罰單，涉及兩融“繞標(biāo)套現(xiàn)”。

中國(guó)銀河證券年報(bào)顯示，2025年1月17日，公司收到北京證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。北京證監(jiān)局認(rèn)為，公司在開展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：一是對(duì)融資融券業(yè)務(wù)“繞標(biāo)套現(xiàn)”管控措施力度不足，構(gòu)成為客戶進(jìn)行不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利；二是作為實(shí)際出資人參與“定增+融券”套利，構(gòu)成變相違規(guī)減持不當(dāng)交易行為。

對(duì)此，中國(guó)銀河證券表示，公司高度重視，對(duì)監(jiān)管函件中指出的問(wèn)題，已督促相關(guān)部門認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全內(nèi)部管理機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行禁止融資融券業(yè)務(wù)“繞標(biāo)套現(xiàn)”的相關(guān)管理要求，并停止開展“定增+融券”套利業(yè)務(wù)，切實(shí)提升管理水平。

因多年前“飛單”，東北證券一營(yíng)業(yè)部被罰

4月22日，江蘇證監(jiān)局披露了3份罰單，劍指東北證券南通世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部多年前的一則“飛單”違規(guī)行為。

江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，東北證券南通世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部存在兩大問(wèn)題：

第一，2018年4月至11月，該營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人丁某梅以幫助客戶理財(cái)為由，取得客戶銀行轉(zhuǎn)賬資金，未實(shí)際用于為客戶購(gòu)買東北證券發(fā)行或代銷的理財(cái)產(chǎn)品。

第二，2023年10月，該營(yíng)業(yè)部明知上述事項(xiàng)引起訴訟糾紛后，對(duì)發(fā)生影響或可能影響經(jīng)營(yíng)管理和客戶權(quán)益的重大事件，未按規(guī)定及時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告。

江蘇證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

江蘇證監(jiān)局要求，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)健全完善內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的警示教育，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究。

與此同時(shí)，東北證券兩位時(shí)任負(fù)責(zé)人也雙雙領(lǐng)罰。其中，東北證券南通世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人丁某梅被采取出具警示函監(jiān)管措施。丁某梅擔(dān)任該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，以幫助客戶理財(cái)為由，取得客戶銀行轉(zhuǎn)賬資金，未實(shí)際用于為客戶購(gòu)買東北證券發(fā)行或代銷的理財(cái)產(chǎn)品。

該營(yíng)業(yè)部另一位員工張某也被采取出具警示函的監(jiān)管措施，張某發(fā)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部員工存在違法違規(guī)行為以及營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，未按規(guī)定及時(shí)向公司合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

責(zé)編：楊喻程

排版：汪云鵬?????????

校對(duì)：高源??