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鐘恬
2025-06-29 20:36
近日，北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司被山東證監(jiān)局責(zé)令暫停新增客戶3個月。山東證監(jiān)局曾于2023年底對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，但該公司未整改。
“暫停新增客戶3個月，并立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平?！鄙綎|證監(jiān)局表示。
未按要求整改
6月27日，山東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司采取責(zé)令暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司存在任用未在中國證券業(yè)協(xié)會登記的人員從事營銷、客服工作的問題。針對該問題，山東證監(jiān)局曾于2023年12月22日對該單位采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，但該單位未整改，反映出該單位在合規(guī)管理和風(fēng)險控制方面存在缺陷和不足，無法與該單位服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（2020年10月修訂）》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對該單位采取暫停新增客戶監(jiān)管措施，責(zé)令該單位在收到本決定之日起暫停新增客戶3個月。
“你單位應(yīng)在收到本決定之日起，暫停新增客戶3個月，并立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，你單位應(yīng)當(dāng)每月向我局提交書面整改報告。暫停新增客戶期滿后，你單位應(yīng)當(dāng)向我局書面申請，經(jīng)我局整改驗收完成后，方可新增客戶?！鄙綎|證監(jiān)局表示。
據(jù)悉，此前的2023年12月22日，山東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，該分公司存在多名從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、客服人員未在中國證券業(yè)協(xié)會登記的問題。山東證監(jiān)局決定對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
還有多家三方投顧被罰
記者注意到，除了北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司被罰外，近日還有多家三方投顧從業(yè)人員及公司被罰。
6月17日，海南證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對顧某采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，顧某在海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司任職期間，存在不具備證券投資顧問資格向投資者提供證券投資建議以及開展板塊和大盤分析直播活動的情形。
上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第三條第一款和第十二條第二款的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對顧某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
6月17日，湖南證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對湖南金證投資咨詢顧問有限公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，湖南金證投資咨詢顧問有限公司存在以下問題：內(nèi)部控制與合規(guī)管理不完善；投資咨詢業(yè)務(wù)開展不規(guī)范，存在不實、誤導(dǎo)性營銷宣傳、承諾投資收益等情形；個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶提供證券投資建議；部分投資建議未提供合理依據(jù)，且風(fēng)險提示不到位；未妥善處理客戶投訴。
上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第二十四條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第九條、第十六條、第十九條、第二十二條、第二十四條等的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶3個月的監(jiān)管措施。
“你公司應(yīng)采取有效措施對上述問題進(jìn)行整改，整改期間需每月向我局報送整改報告。整改應(yīng)嚴(yán)格落實《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停期間不得簽約新客戶，老客戶服務(wù)期滿不得續(xù)約，不得以投資者教育等名義變相開展投資咨詢業(yè)務(wù)。暫停新增客戶期滿后，你公司應(yīng)當(dāng)向我局書面申請，經(jīng)我局驗收完成后，方可新增客戶?！焙献C監(jiān)局表示。
責(zé)編：王璐璐
校對：冉燕青
