7月1日晚,華陽股份、華陽新材、陽煤化工三家上市公司同步披露了一則信息:華陽新材料科技集團有限公司(下稱“華陽集團”)收到山西證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》(下稱“《告知書》”)?!陡嬷獣凤@示,華陽集團涉嫌信息披露違法違規(guī)一案,已由山西證監(jiān)局調(diào)查完畢,依法擬對公司等作出行政處罰。
證券時報·e公司記者注意到,華陽股份等此前在6月25日同步披露,華陽集團收到證監(jiān)會《立案告知書》,因華陽集團2021年占用陽煤化工資金,導致陽煤化工涉嫌未按規(guī)定披露非經(jīng)營性資金往來,證監(jiān)會決定對華陽集團予以立案。
從正式立案到調(diào)查結(jié)果出爐,監(jiān)管層僅用了一周左右的時間,展現(xiàn)出了極高的工作效率。
據(jù)《告知書》,經(jīng)查明,2021年4月至6月期間,華陽集團持有陽煤化工24.19%的股權(quán),為陽煤化工控股股東。2021年4月16日和2021年6月30日,在未經(jīng)陽煤化工同意的情況下,華陽集團通過直接劃轉(zhuǎn)方式,將陽煤化工賬戶資金11.26億元劃轉(zhuǎn)至華陽集團賬戶,占陽煤化工最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的17.74%,構(gòu)成控股股東非經(jīng)營性資金占用。
截至2021年9月30日,上述被占用資金已全部歸還。但資金占用行為導致陽煤化工2021年半年度報告、2021年年度報告中,未按規(guī)定披露上述非經(jīng)營性資金占用情況,存在重大遺漏。
山西證監(jiān)局認為,華陽集團的行為涉嫌構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定的違法行為。高彥清,負責華陽集團財務(wù)、上市公司統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等工作,其是華陽集團涉嫌違法行為的直接負責的主管人員。樊宗莉,負責賬戶管理、頭寸調(diào)度和資金劃轉(zhuǎn)等工作,是華陽集團涉嫌違法行為的其他直接責任人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定,山西證監(jiān)局擬決定:對華陽集團處以四百萬元罰款;對高彥清處以兩百萬元罰款;對樊宗莉處以九十萬元罰款。
華陽集團成立于1985年,由陽煤集團(全國最大的無煙煤生產(chǎn)基地)整體更名而來,系山西省國有資本運營有限公司控股子公司。公司官網(wǎng)稱,其坐擁華陽股份、華陽新材(華陽集團系公司控股股東太化集團的托管方)兩家上市公司。
華陽集團原系陽煤化工控股股東。去年12月,華陽集團將所持有陽煤化工24.19%股權(quán)對山西潞安化工進行了增資擴股。山西潞安化工由此成為了陽煤化工控股股東,上市公司實際控制人則依然是山西省國資委。
陽煤化工表示,該事項是公司原控股股東在2021年發(fā)生的資金占用行為,且于當年9月30日已全部歸還,不會對公司目前正常生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生任何影響。同時,公司生產(chǎn)經(jīng)營管理及業(yè)務(wù)活動一切正常,公司戰(zhàn)略布局仍按計劃順利推進中。