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近日，中國基金報(bào)記者從券商處了解到，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中證協(xié)）日前向證券公司下發(fā)《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)（2025年修訂征求意見稿）》，并面向行業(yè)征求意見。

這是2022年4月發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估辦法（試行）》后, 中證協(xié)在規(guī)范證券公司文化建設(shè)方面的做出的重要調(diào)整。

廉潔從業(yè)成為考核與晉升的必考項(xiàng)

中證協(xié)表示，為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議、黨的二十屆三中全會(huì)精神及新“國九條”有關(guān)要求，引導(dǎo)行業(yè)強(qiáng)化黨建引領(lǐng)、提升政治意識、加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理、防范奢靡炫富等行業(yè)亂象，進(jìn)一步做好證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估工作，證券業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)合監(jiān)管要求及行業(yè)文化建設(shè)重點(diǎn)工作，在充分開展行業(yè)調(diào)研的基礎(chǔ)上和保持《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)》總體穩(wěn)定的前提下，對評估指標(biāo)進(jìn)行了修訂。

修訂意見稿顯示，本次修訂內(nèi)容主要包括六方面，一是強(qiáng)化黨建和政治引領(lǐng)；二是強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理；三是鼓勵(lì)券商更好發(fā)揮智庫作用并積極發(fā)聲；四是引導(dǎo)券商防范重大負(fù)面事件；五是調(diào)降相關(guān)事項(xiàng)的加分權(quán)重；六是其他調(diào)整事項(xiàng)。

其中，券商人士對“廉潔從業(yè)”一項(xiàng)頗為關(guān)注。

據(jù)了解，2024年4月，中證協(xié)也曾就文化建設(shè)評估向券商征求意見。彼時(shí)，加強(qiáng)廉潔從業(yè)監(jiān)管力度是最大變化之一。

在2025年的修訂意見稿中，強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理被單獨(dú)列為一項(xiàng)，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核與晉升必考察內(nèi)容的公司可加分，此項(xiàng)最高可加0.3分，在全部可加分項(xiàng)中占比超1/10。

與此同時(shí)，此番調(diào)整新增另一條“廉潔從業(yè)”相關(guān)內(nèi)容：在“公司組織全員文化宣導(dǎo)活動(dòng)”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中突出廉潔文化建設(shè)要求，明確評估年度證券公司面向全體員工開展的宣導(dǎo)活動(dòng)中，必須包含一項(xiàng)廉潔文化宣導(dǎo)活動(dòng)，方可符合重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)要求。

實(shí)際上，近年來，證券公司各類廉潔從業(yè)建設(shè)力度均在明顯加強(qiáng)。除了內(nèi)部舉辦廉潔從業(yè)相關(guān)培訓(xùn)、教育警示大會(huì)之外，還包括差旅標(biāo)準(zhǔn)下調(diào)?！熬褪谴箢I(lǐng)導(dǎo)出差也要按照報(bào)備的時(shí)間往返，不能無故停留或是更改行程。” 某頭部券商PR告訴記者。

新增首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家加分項(xiàng)，重點(diǎn)防奢靡、防炫富

此番文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)調(diào)整中，重視首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家正面發(fā)聲作用，是另一看點(diǎn)。

為了引導(dǎo)券商首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家積極作為，更好發(fā)揮智庫作用，本次修訂還鼓勵(lì)券商加強(qiáng)理論研究，擴(kuò)大發(fā)表理論研究的期刊范圍。

值得關(guān)注的是，本次修訂意見稿中，還新增了一項(xiàng)關(guān)于證券公司重大負(fù)面事件的專項(xiàng)扣分指標(biāo)——對于評估年度證券公司在合規(guī)、風(fēng)控、聲譽(yù)、 廉潔從業(yè)、職業(yè)道德等方面存在重大負(fù)面事件、造成嚴(yán)重影響的，予以專項(xiàng)扣分；對發(fā)生奢靡、炫富等聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成嚴(yán)重影響或存在薪酬激勵(lì)不當(dāng)、管理不嚴(yán)的從重扣分。

值得注意的是，此項(xiàng)扣分最高可達(dá)1分，在證券公司文化建設(shè)7類扣分指標(biāo)中位列榜首。除此之外，最高可扣1分的僅有一項(xiàng)——薪酬激勵(lì)過于激進(jìn)，未能體現(xiàn)建立長期激勵(lì)機(jī)制和穩(wěn)健薪酬制度。

不過，自從2021年6月份首次開展券商文化建設(shè)實(shí)踐評估工作以來，中證協(xié)在推動(dòng)形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化、建立行業(yè)文化建設(shè)激勵(lì)約束機(jī)制等方面頗有成效。

從2023年度券商文化建設(shè)評級來看，參與評估的106家券商中，最終評級為A類的券商共計(jì)11家，較2022年減少1家，其中AA級5家，A級6家；B類共計(jì)34家，其中BB級10家，B級24家；C類公司共計(jì)61家，其中CC級36家，C級25家。