證券時報
陳霞昌
2025-04-01 17:28
證券時報記者 程丹
監(jiān)管部門嚴打財務(wù)造假等資本市場重大違法違規(guī)行為。3月28日，河北證監(jiān)局對東旭光電科技股份有限公司（下稱“東旭光電”，已退市）及其控股股東東旭集團有限公司（下稱“東旭集團”，債券發(fā)行人）等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。同日，深圳證監(jiān)局對東旭藍天新能源股份有限公司（下稱“東旭藍天”）等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。
證監(jiān)局經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)初步認定了東旭集團的違法違規(guī)行為。具體來看，包括2017年東旭光電不符合股票發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，違法募集資金75.65億元；2018年東旭集團不符合公司債券發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，違法募集資金35億元。
在2015年至2019年期間，東旭集團虛增收入累計478.25億元，虛增利潤累計130.01億元，虛增貨幣資金447.9億元（最高）；東旭光電虛增收入累計167.6億元，虛增利潤累計56.27億元。東旭集團及相關(guān)主體還非經(jīng)營性占用東旭光電、東旭藍天貨幣資金，截至目前披露的尚未歸還金額合計169.59億元。另外，東旭光電和東旭藍天未按期披露2023年年報。
河北、深圳證監(jiān)局擬對東旭集團時任董事長李兆廷等43名責(zé)任主體合計罰款17億元，對其中19名主要責(zé)任人員采取五年以上直至終身證券市場禁入措施。根據(jù)規(guī)定，相關(guān)當(dāng)事人依法享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利，河北、深圳證監(jiān)局將在依法履行監(jiān)管執(zhí)法程序后正式作出行政處罰決定。
證監(jiān)會表示，目前相關(guān)中介機構(gòu)違法執(zhí)業(yè)行為正在同步調(diào)查中。河北、深圳證監(jiān)局將繼續(xù)督促東旭光電、東旭藍天董事、高級管理人員依法追回被東旭集團及相關(guān)主體非法占用的資金。對于相關(guān)違法行為可能涉及的證券犯罪問題線索，也將按程序依法移送公安機關(guān)。
記者了解到，針對上市公司在退市過程中存在財務(wù)造假、市場操縱等違法行為，證監(jiān)會將會同司法機關(guān)，持續(xù)強化自律監(jiān)管、行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償?shù)热轿涣Ⅲw式追責(zé)，絕不允許“一退了之”。與此同時，證監(jiān)會將更大力度落實投資者賠償救濟，充分發(fā)揮投保機構(gòu)作用，綜合運用代表人訴訟、先行賠付、專業(yè)調(diào)解等各類方式，保護投資者合法權(quán)益。
