中國基金報
李智
2025-05-22 23:03
近日，北京金融法院審理了上訴人馮某訴被上訴人廣東證監(jiān)局、證監(jiān)會責(zé)令改正、罰款及行政復(fù)議、行政賠償一案。
該案是北京金融法院審理的首例當(dāng)事人因拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法調(diào)查而引發(fā)的行政處罰二審案件。
該案歷經(jīng)處罰、復(fù)議和一審和二審程序，目前二審法院已經(jīng)開庭審理，但尚未作出判決。
暴力毆打調(diào)查人員
從證監(jiān)局人員調(diào)查并作出處罰，至北京金融法院審理，本案前期已歷經(jīng)多個程序環(huán)節(jié)。
2024年3月29日，廣東證監(jiān)局對馮某作出〔2024〕9號行政處罰決定書，認(rèn)定廣東證監(jiān)局調(diào)查人員多次通過電話、短信以及相關(guān)單位協(xié)助聯(lián)系等方式，要求馮某配合調(diào)查，但馮某或拒不接聽、不回復(fù)電話、短信，或接聽后拒絕配合調(diào)查。
2023年11月，廣東證監(jiān)局兩名調(diào)查人員前往馮某所留地址，表明身份后要求馮某配合調(diào)查，但馮某仍拒不配合，并暴力毆打調(diào)查人員，搶奪執(zhí)法記錄儀，造成調(diào)查人員身體傷害。
廣東證監(jiān)局認(rèn)定馮某的行為違反了《中華人民共和國證券法》（下稱《證券法》）第一百七十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十八條所述違法行為。廣東證監(jiān)局決定責(zé)令馮某改正，處以30萬元的罰款。
馮某不服，向證監(jiān)會申請復(fù)議。證監(jiān)會作出復(fù)議決定書，決定維持廣東證監(jiān)局作出的處罰決定。
馮某亦不服，向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟。2025年2月10日，北京市西城區(qū)人民法院判決駁回了馮某的訴訟請求。
馮某不服，向北京金融法院提起上訴，請求撤銷一審判決。
“事后極其后悔”
期間，應(yīng)馮某的要求，廣東證監(jiān)局于2024年2月29日召開聽證會，聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯。
馮某在申辯材料和聽證過程中提出：因客觀原因不存在拒不接聽、不回復(fù)電話、短信的情況，現(xiàn)場毆打行為屬于過激反應(yīng)，不是為了阻礙調(diào)查人員執(zhí)行公務(wù)；事先不清楚依法應(yīng)當(dāng)配合證券監(jiān)管部門的調(diào)查工作；系初犯，家庭困難，事后極其后悔并表示真誠道歉。
綜上，馮某請求減輕或免除處罰。
經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，馮某清晰、明確拒絕配合調(diào)查的事實(shí)清楚，證據(jù)充分，導(dǎo)致調(diào)查工作推進(jìn)受阻；證券監(jiān)管部門依法履行職責(zé)，對當(dāng)事人及與被調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的單位和個人進(jìn)行檢查、調(diào)查，有關(guān)單位、個人應(yīng)當(dāng)配合，否則要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
同時，廣東證監(jiān)局考慮到馮某事發(fā)后能夠配合相關(guān)案件的調(diào)查工作，提供證據(jù)材料，減輕其違法行為的危害后果，并綜合其系初次違法、認(rèn)錯悔過、家庭困難等情況，對其罰款在法定幅度內(nèi)予以調(diào)減。
綜上，廣東證監(jiān)局對當(dāng)事人有關(guān)申辯意見部分予以采納，并調(diào)減罰款金額。
提升金融監(jiān)管法治化水平
《證券法》第一百七十三條明確規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
《證券法》第二百一十八條規(guī)定，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。
上海市海華永泰律師事務(wù)所高級合伙人孫宇昊律師在接受《國際金融報》記者采訪時表示，該案是資本市場法治化進(jìn)程的重要體現(xiàn)，為構(gòu)建“規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場提供了強(qiáng)有力的司法保障。
在孫宇昊看來，未來，隨著類似案件的裁決和裁判規(guī)則的細(xì)化，我國證券監(jiān)管與司法體系的銜接將更加成熟，市場主體的合規(guī)經(jīng)營要求將進(jìn)一步強(qiáng)化。
浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師對《國際金融報》記者表示，本案的價值和意義在于強(qiáng)化監(jiān)管權(quán)威和司法保障，對有關(guān)市場主體（包括但不限于上市公司及其實(shí)控人、董監(jiān)高，投資者，中介機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員等）均有重要教育警示意義，提醒有關(guān)市場主體增強(qiáng)合規(guī)意識，避免因?qū)贡O(jiān)管付出更高代價。
厲健進(jìn)一步表示，“金融監(jiān)管要‘長牙帶刺’、有棱有角”，才能充分、及時、有效地履行監(jiān)管職責(zé)，暴力阻礙監(jiān)管調(diào)查的情況一旦蔓延，將削弱監(jiān)管效能，加劇市場亂象。當(dāng)前，提升金融監(jiān)管法治化水平，有助于防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險，進(jìn)一步適應(yīng)金融創(chuàng)新與科技發(fā)展，積極維護(hù)市場公平與投資者權(quán)益。
記者 王媛媛
文字編輯 陳偲
版面編輯 孫霄
