證券時報
2025-06-06 23:25
ST百利(603959)6月6日晚間公告，公司及實際控制人王海榮于2024年10月9日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司及董事長、總裁、實際控制人王海榮涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司及實際控制人王海榮立案。6月5日，公司及相關當事人收到湖南證監(jiān)局發(fā)的《行政處罰決定書》。
經查明，ST百利未按規(guī)定披露非經營性資金占用事項。
2022年6月至2023年9月期間，ST百利及其子公司與七家供應商簽訂合同并支付預付款項共計1.92億元，用于公司承包的總包項目設備采購。七家供應商在收到預付款后，未按照協議約定供貨，而是根據ST百利實際控制人王海榮的授意，以借款的形式將預付款項轉賬至北京易路博通石油技術有限公司賬戶和其他指定賬戶。
王海榮在北京易路博通石油技術有限公司等收到預付款項后，將預付款項用于償還個人債務或指定出借給第三方。王海榮資金占用共計1.92億元。截至2024年12月31日，實際控制人王海榮非經營性占用資金本息已全部償還完畢。依據《證券法》相關規(guī)定，上述非經營性資金占用事項應按規(guī)定及時披露。ST百利未按規(guī)定及時履行信息披露義務。
與此同時，ST百利2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告中，未按規(guī)定披露上述資金占用事項，存在重大遺漏。
《行政處罰決定書》指出，王海榮時任公司董事長兼總裁，知悉、安排資金占用事項，未勤勉盡責，是公司未按規(guī)定及時披露資金占用事項以及2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告存在重大遺漏的直接負責的主管人員。同時，王海榮作為公司實際控制人，是資金占用事項的組織者和指使者，將公司上述預付款項實際用于償還個人債務或出借第三方，構成《證券法》所述實際控制人組織、指使上市公司從事信息披露違法行為。
公司副總裁王偉主管公司財務工作，知悉公司與實際控制人發(fā)生的部分非經營性資金往來情況，未勤勉盡責，是公司未按規(guī)定及時披露資金占用事項以及2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告存在重大遺漏的其他直接責任人員。
虞蘭劍作為公司副總裁，并任ST百利子公司常州百利鋰電智慧工廠有限公司的董事長、總經理，是該子公司預付款項合同審批和資金撥付的最終審批決定人，未識別大額預付款項已支付但并無供貨的異常情況，沒有及時有針對性地采取管控措施，未勤勉盡責，是公司未按規(guī)定及時披露資金占用事項以及2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告存在重大遺漏的其他直接責任人員。
結合公司及相關責任人存在配合調查等情節(jié)，以及相關責任人職責分工、履職情況等，根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定：
（1）對ST百利責令改正，給予警告，并處以罰款400萬元。
（2）對王海榮給予警告，并處以罰款600萬元。其中作為直接負責的主管人員，處以罰款200萬元，作為實際控制人，處以罰款400萬元。
（3）對王偉給予警告，并處以罰款80萬元。
（4）對虞蘭劍給予警告，并處以罰款50萬元。
鑒于王海榮的違法情節(jié)嚴重，湖南證監(jiān)局決定，對王海榮采取3年證券市場禁入措施。
