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6月27日晚間，浙江證監(jiān)局接連發(fā)布了三張罰單，均是因?yàn)橥粏栴}。

中信證券紹興分公司從業(yè)人員吳某在從業(yè)期間，存在向客戶提供投資知識(shí)測試或開戶知識(shí)測評答案、向客戶返還業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為。該從業(yè)人員被責(zé)令改正，所在的中信證券紹興分公司也被責(zé)令改正。此外，中信證券浙江分公司也因所轄分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位而被責(zé)令改正。

“保持監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢，堅(jiān)持機(jī)構(gòu)罰和個(gè)人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問責(zé)和自律懲戒并重，強(qiáng)化全鏈條問責(zé)，對無視、損害公眾投資者利益的機(jī)構(gòu)與個(gè)人依法堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊?！苯ㄔO(shè)一流投行和投資機(jī)構(gòu)的意見指出。

從業(yè)者本人被罰

近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對吳某采取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，吳某在中信證券紹興分公司從業(yè)期間，存在向客戶提供投資知識(shí)測試或開戶知識(shí)測評答案、向客戶返還業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第十條第二款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第九條第一款第一項(xiàng)、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十四條及第二十六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十八條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對吳某采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“你應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實(shí)提升規(guī)范從業(yè)意識(shí)，恪守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，杜絕此類違規(guī)事項(xiàng)再次發(fā)生。”浙江證監(jiān)局表示。

所在分支機(jī)構(gòu)被罰

浙江證監(jiān)局還發(fā)布了《關(guān)于對中信證券股份有限公司紹興分公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，紹興分公司存在從業(yè)人員向客戶提供投資知識(shí)測試或開戶知識(shí)測評答案、向客戶返還業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為，反映出分公司投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第四項(xiàng)，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三條、第二十九條第二款，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第四條第一款，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三十七條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十八條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對紹興分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“你分公司應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。同時(shí)，你分公司要進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，提升員工合規(guī)意識(shí)?！闭憬C監(jiān)局表示。

省級(jí)分公司也被罰

此外，浙江證監(jiān)局還發(fā)布了《關(guān)于對中信證券股份有限公司浙江分公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，中信證券紹興分公司存在從業(yè)人員向客戶提供投資知識(shí)測試或開戶知識(shí)測評答案、向客戶返還業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為，反映出浙江分公司對所轄分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三條、第四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對中信證券浙江分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“你分公司應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。同時(shí)，你分公司要切實(shí)加強(qiáng)機(jī)構(gòu)管理水平，提升員工合規(guī)意識(shí)。”浙江證監(jiān)局表示。

校對：王朝全