證券時報網(wǎng)
范璐媛
2025-05-22 10:07
北京金融法院消息，近日，北京金融法院審理了上訴人馮某訴廣東證監(jiān)局、證監(jiān)會責令改正、罰款及行政復議、行政賠償一案。
據(jù)悉，2023年11月，廣東證監(jiān)局兩名調(diào)查人員前往馮某住址調(diào)查，馮某拒不配合，并暴力毆打調(diào)查人員，搶奪執(zhí)法記錄儀，造成調(diào)查人員身體傷害。廣東證監(jiān)局決定責令馮某改正，處以30萬元的罰款。馮某不服，向證監(jiān)會申請復議。證監(jiān)會決定維持廣東證監(jiān)局決定。馮某亦不服，向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟。2025年2月10日，該院駁回了馮某的訴訟請求。馮某不服，向北京金融法院提起上訴，請求撤銷一審判決。
在此前的行政處罰決定書中，馮某辯稱現(xiàn)場毆打行為屬于過激反應，還稱其家庭困難，事后極其后悔并表示真誠道歉。
造成調(diào)查人員身體傷害
據(jù)悉，該案是北京金融法院審理的首例當事人因拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員依法調(diào)查而引發(fā)的行政處罰二審案件。
2024年3月29日，廣東證監(jiān)局對馮某作出行政處罰決定書。
處罰決定書內(nèi)容顯示：廣東證監(jiān)局在對相關(guān)案件依法行使調(diào)查職權(quán)過程中，需就涉案事項詢問馮某。2023年5月29日至11月14日，調(diào)查人員多次通過電話、短信以及相關(guān)單位協(xié)助聯(lián)系等方式，要求馮某配合調(diào)查，但馮某或拒不接聽、不回復電話、短信，或接聽后拒絕配合調(diào)查。2023年11月14日17時，廣東證監(jiān)局兩名調(diào)查人員前往馮某在證券賬戶開立資料中留存的聯(lián)系住址，表明身份后要求馮某配合調(diào)查，但馮某仍拒不配合，并暴力毆打調(diào)查人員，搶奪執(zhí)法記錄儀，造成調(diào)查人員身體傷害。
以上事實，有相關(guān)通訊記錄、執(zhí)法記錄儀記錄、約談材料、詢問筆錄、公安機關(guān)案件接報回執(zhí)、司法鑒定意見書等證據(jù)證明，足以認定。
廣東證監(jiān)局認定馮某的行為違反了《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第一百七十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十八條所述違法行為。廣東證監(jiān)局決定責令馮某改正，處以30萬元的罰款。
庭審中，合議庭圍繞被訴處罰決定是否存在無效情形，被訴復議決定是否合法，馮某是否構(gòu)成拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的行為等爭議焦點問題進行了法庭調(diào)查，并組織各方當事人進行了辯論，充分聽取了各方當事人的訴訟意見。
該案由北京金融法院黨組成員、副院長宋毅擔任審判長，廣東證監(jiān)局二級巡視員劉杰作為行政機關(guān)負責人出庭應訴。廣東證監(jiān)局負責人劉杰全程參加庭審，發(fā)表了對于本案處理及實質(zhì)化解行政爭議的意見，“出庭又出聲”，表達了證券監(jiān)管部門依法打擊證券違法行為，同時充分保護當事人合法權(quán)益的意見。
北京金融法院表示，近來，高度重視并積極推動行政機構(gòu)負責人出庭應訴，在實質(zhì)化解行政爭議，推動提升金融監(jiān)管法治化水平，促進依法行政，服務(wù)保障國家金融戰(zhàn)略實施等方面發(fā)揮了積極作用。
辯稱現(xiàn)場毆打?qū)儆谶^激反應
根據(jù)當時廣東證監(jiān)局的行政處罰決定書，應馮某的要求，廣東證監(jiān)局于2024年2月29日召開聽證會，聽取了當事人的陳述和申辯。
馮某在申辯材料和聽證過程中提出：其一，因客觀原因不存在拒不接聽、不回復電話、短信的情況，現(xiàn)場毆打行為屬于過激反應，不是為了阻礙調(diào)查人員執(zhí)行公務(wù)；其二，事先不清楚依法應當配合證券監(jiān)管部門的調(diào)查工作；其三，其系初犯，家庭困難，事后極其后悔并表示真誠道歉。綜上，請求減輕或免除處罰。
經(jīng)復核，廣東證監(jiān)局認為：
第一，即便在個別時候可能存在不方便接聽電話的情況，但馮某清晰、明確拒絕配合調(diào)查的事實清楚，證據(jù)充分，導致調(diào)查工作推進受阻，且使用暴力手段毆打調(diào)查人員，以致調(diào)查人員受傷。
第二，證券監(jiān)管部門依法履行職責，打擊證券市場違法行為，維護市場秩序，對當事人及與被調(diào)查事項有關(guān)的單位和個人進行檢查、調(diào)查，有關(guān)單位、個人應當配合，否則要承擔相應的法律責任。
第三，考慮到馮某事發(fā)后能夠配合相關(guān)案件的調(diào)查工作，提供證據(jù)材料，減輕其違法行為的危害后果，并綜合其系初次違法、認錯悔過、家庭困難等情況，對其罰款在法定幅度內(nèi)予以調(diào)減。綜上，對當事人有關(guān)申辯意見部分予以采納，并調(diào)減罰款金額。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：責令馮某改正，處以30萬元罰款。
排版：汪云鵬
校對：王朝全???
