券商中國
楊卓卿 鄧雄鷹
2025-05-24 13:26
第三方投顧機構(gòu)再次被罰。
5月21日，廣東證監(jiān)局披露一則罰單，慧研智投科技有限公司廣州分公司（簡稱“慧研智投廣州分公司”）因部分營銷內(nèi)容存在暗示保證收益的情形、投資者適當性管理執(zhí)行不到位等4項違規(guī)行為，被廣東證監(jiān)局責令改正。
券商中國記者注意到，這不是慧研智投第一次被罰，慧研智投蘇州分公司、長沙分公司、武漢分公司和上海分公司均被暫停新增客戶。就監(jiān)管處罰而言，去年12月，因在2023年11月至2024年6月期間的關(guān)聯(lián)營銷活動中存在嚴重違規(guī)行為，被山西證監(jiān)局立案調(diào)查，并收到180萬元罰單。今年1月，湖北證監(jiān)局也對慧研智投武漢分公司采取責令改正并責令暫停新增客戶行政監(jiān)管措施。
慧研智投廣州分公司被責令改正
5月21日，廣東證監(jiān)局披露，老牌第三方投顧公司慧研智投廣州分公司存在4項違規(guī)行為：
一是未定期開展適當性自查工作，投資者適當性管理執(zhí)行不到位；
二是部分營銷內(nèi)容存在暗示保證收益的情形；
三是個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶提供投資建議；
四是對客戶提供的投資建議存在缺少合理依據(jù)、未充分提示風險。
廣東證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。
廣東證監(jiān)局表示，決定對慧研智投廣州分公司采取責令改正的監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局稱，慧研智投廣州分公司應(yīng)高度重視，采取切實有效措施對存在的問題進行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向監(jiān)管提交書面整改報告。
已有4家分公司被暫停新增客戶
券商中國記者注意到，在嚴監(jiān)管之下，慧研智投不是第一次被處罰，已經(jīng)屬于屢罰屢犯。
資料顯示，慧研智投成立于1995年1月，于1998年取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證，是國內(nèi)早期獲得監(jiān)管批準的證券投資咨詢公司之一。中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，目前慧研智投有720位具有登記編號的證券從業(yè)人員，其中證券投資咨詢（投資顧問）182位，這一人員規(guī)模在81家持牌證券投資咨詢機構(gòu)中排在中上的位置。
值得一提的是，慧研智投注冊地在山西，在去年12月被山西證監(jiān)局給出了投顧機構(gòu)年度最高金額的罰單。
去年12月，山西證監(jiān)局下發(fā)的罰單顯示，經(jīng)查，慧研智投在2023年11月至2024年6月期間簽訂訂單的關(guān)聯(lián)營銷活動中，多名員工向投資者發(fā)送了大量極具誤導(dǎo)性的信息。如“隨便買隨便賺，這實力牛不牛？”“能不能賺錢？答案是：買了就能賺！”“大盤大跌20個點，我們的票閉著眼都賺錢！跨周金股，您就放心大膽跟！保證必不會讓你失望”等夸張的盈利信息。
山西證監(jiān)局認為，相關(guān)營銷行為業(yè)務(wù)模式類似，涉及信息數(shù)量較多且使用企業(yè)微信發(fā)送，內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性。慧研智投在證券交易活動中作出信息誤導(dǎo)。
最終，山西證監(jiān)局決定對慧研智投做出責令改正，并罰款180萬元的處罰。
今年1月，因?qū)蛻魻I銷過程中存在誤導(dǎo)性陳述等情形，湖北證監(jiān)局也對慧研智投武漢分公司采取責令改正并暫停新增客戶的監(jiān)管措施。
證監(jiān)會5月9日披露的最新數(shù)據(jù)顯示，截至2025年3月底，已經(jīng)有22家投顧機構(gòu)或投顧機構(gòu)的分公司被采取暫停新增客戶的監(jiān)管措施。這其中，有4家屬于慧研智投的分公司，分別為慧研智投蘇州分公司、長沙分公司、上海分公司和武漢分公司。
責編：王璐璐
排版：劉珺宇?????????
校對：呂久彪???
