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9月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），完善扣分標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化加分標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善期貨行業(yè)分類監(jiān)管體系，更好分配監(jiān)管資源。證監(jiān)會(huì)表示，后續(xù)將做好《規(guī)定》落地實(shí)施工作。

期貨公司分類評(píng)價(jià)制度是期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度。自2009年《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》發(fā)布并實(shí)施以來(lái)，共歷經(jīng)了2011年、2019年和2022年的三次修訂。分類評(píng)價(jià)制度實(shí)施以來(lái)，在促進(jìn)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展等方面發(fā)揮了重要的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用。此次修訂從市場(chǎng)形勢(shì)和行業(yè)狀況的發(fā)展變化出發(fā)，對(duì)原先的分類評(píng)價(jià)制度進(jìn)行了優(yōu)化，并將文件名稱從《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》調(diào)整為《規(guī)定》，以更好發(fā)揮分類評(píng)價(jià)作用。

此次修訂主要在扣分機(jī)制方面進(jìn)行了完善，包括明確扣分依據(jù)，對(duì)期貨公司扣分，原則上均需以生效的監(jiān)管措施等法律文件為依據(jù)，按照措施扣分；完善監(jiān)管措施類型和對(duì)應(yīng)分值，詳細(xì)梳理現(xiàn)有期貨公司監(jiān)管法律法規(guī)包含的監(jiān)管措施、行政處罰類型，根據(jù)措施輕重程度，分門別類賦予不同的扣分分值；消除重復(fù)扣分，對(duì)于因同一違規(guī)事項(xiàng)分別對(duì)公司和人員采取監(jiān)管措施的，不重復(fù)扣分，調(diào)整為擇其重者扣分；將股東、實(shí)控人違規(guī)行為納入對(duì)公司的評(píng)價(jià)，督促相關(guān)主體遵守期貨公司監(jiān)管法律法規(guī)。合理設(shè)置扣分梯度，促進(jìn)發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲治效果。

在優(yōu)化加分體系方面，《規(guī)定》強(qiáng)化服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)，增加“產(chǎn)業(yè)客戶日均持倉(cāng)”指標(biāo)，調(diào)整“機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)”指標(biāo)，對(duì)評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶、機(jī)構(gòu)客戶情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，突出對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶參與商品期貨市場(chǎng)以及機(jī)構(gòu)客戶參與金融期貨市場(chǎng)的支持。

同時(shí)，重塑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力加分體系?！兑?guī)定》將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)調(diào)整為三大類9項(xiàng)指標(biāo)，全面評(píng)價(jià)期貨公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展情況、整體盈利水平和資本實(shí)力。除凈利潤(rùn)指標(biāo)保持不變外，將原業(yè)務(wù)收入指標(biāo)按具體業(yè)務(wù)類型拆分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)凈收入指標(biāo)，并增加期貨做市、衍生品交易業(yè)務(wù)等指標(biāo)；將對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)由期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益調(diào)整為期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均持倉(cāng)保證金，將年末剩余凈資本指標(biāo)調(diào)整為月均凈資本指標(biāo)，作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的一部分。

《規(guī)定》還刪除了部分評(píng)價(jià)指標(biāo)。刪除“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”兩項(xiàng)指標(biāo)，鼓勵(lì)期貨公司加大投入，規(guī)?；?jīng)營(yíng)；刪除 “期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，不得評(píng)為A類”等限制性條件，以適應(yīng)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的增加。

另外，《規(guī)定》還調(diào)整專項(xiàng)評(píng)價(jià)。將“保險(xiǎn)+期貨”由服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)移至專項(xiàng)評(píng)價(jià)，作為服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略專項(xiàng)評(píng)價(jià)的一部分；將黨建與文化建設(shè)專項(xiàng)評(píng)價(jià)寫入《規(guī)定》，并將交易者教育并入 黨建與文化建設(shè)專項(xiàng)評(píng)價(jià)。調(diào)整特殊情形激勵(lì)評(píng)價(jià)。對(duì)期貨公司配合監(jiān)管部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置、期貨公司最近3個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)持續(xù)合規(guī)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力無(wú)任何扣分、期貨公司與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵(lì)。

證監(jiān)會(huì)表示，此次修訂意在通過完善分類評(píng)價(jià)制度，更好反映期貨公司合規(guī)風(fēng)控能力，提高對(duì)期貨公司監(jiān)管效能，引導(dǎo)期貨公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。并統(tǒng)一扣分指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和扣分邏輯，統(tǒng)一市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等指標(biāo)的加分邏輯。刪除和簡(jiǎn)化部分指標(biāo)，優(yōu)化評(píng)價(jià)流程，壓降專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，減輕行業(yè)負(fù)擔(dān)。

校對(duì)：劉榕枝