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9月12日，因涉嫌資金占用、違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，大連證監(jiān)局對(duì)*ST聆達(dá)作出《行政處罰決定書(shū)》，對(duì)公司及時(shí)任董事長(zhǎng)王明圣、副董事長(zhǎng)林志煌合計(jì)罰款500萬(wàn)元。

近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)對(duì)上市公司大股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用、違規(guī)擔(dān)保始終保持高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì)，陸續(xù)查處了一批資本市場(chǎng)害群之馬，*ST聆達(dá)是其中之一。*ST聆達(dá)通過(guò)采購(gòu)預(yù)付款、在建工程、借款合同、銀行承兌匯票貼現(xiàn)等方式向關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)移資金，累計(jì)占用金額6560萬(wàn)元，違規(guī)擔(dān)保金額1.26億元，嚴(yán)重侵害上市公司及中小股東合法權(quán)益。

在行政執(zhí)法過(guò)程中，大連證監(jiān)局始終堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”，持續(xù)傳導(dǎo)嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管信號(hào)。在現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)部分資金占用問(wèn)題后，迅速對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施并移交稽查立案調(diào)查。同時(shí)，大連證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展要求，將公司申請(qǐng)司法重整事項(xiàng)與解決占用擔(dān)保問(wèn)題統(tǒng)籌施策，壓實(shí)公司、關(guān)聯(lián)方及屬地政府責(zé)任，督促及時(shí)歸還占用資金。在監(jiān)管及各方壓力下，*ST聆達(dá)關(guān)聯(lián)方歸還了全部占用資金，解除了違規(guī)擔(dān)保。8月26日，收到行政處罰事先告知書(shū)后，公司及責(zé)任人表示不要求聽(tīng)證和陳述、申辯，大連局隨即作出行政處罰決定，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依法進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，本著“懲首惡”原則，對(duì)公司給予100萬(wàn)元罰款，對(duì)信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員王明圣、林志煌分別給予200萬(wàn)元罰款。

針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的未及時(shí)披露子公司停工停產(chǎn)、未對(duì)某項(xiàng)目實(shí)施減值測(cè)試以及未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易情況，大連證監(jiān)局同步對(duì)公司采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施，深交所同步對(duì)公司下發(fā)了監(jiān)管函，督促公司采取有效措施，改善內(nèi)部控制、強(qiáng)化財(cái)務(wù)核算、提高信披質(zhì)量。下一步，大連證監(jiān)局將繼續(xù)做好上市公司持續(xù)監(jiān)管，通過(guò)合規(guī)培訓(xùn)、案例警示等不斷提高上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識(shí)。同時(shí)，堅(jiān)持強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，對(duì)上市公司財(cái)務(wù)造假、資金占用等違法違規(guī)行為絕不手軟，以嚴(yán)格執(zhí)法護(hù)航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。